Комментарий ГАРАНТа
См. графическую копию официальной публикации
Постановление Правительства РФ от 17 июня 2005 г. N 383
"Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам"

В соответствии с Федеральным законом "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532) Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемые:
Типовой кодекс профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
Правила согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам.
2. Федеральной службе по финансовым рынкам утвердить в 2-месячный срок порядок, сроки и формы представления специализированным депозитарием, управляющими компаниями и брокерами отчетности о соблюдении требований кодексов профессиональной этики при осуществлении деятельности, связанной с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.

Комментарий ГАРАНТа
Положение о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики утверждено приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н

Председатель Правительства
Российской Федерации	М. Фрадков	

Москва
17 июня 2005 г.
N 383

Типовой кодекс профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих
(утв. постановлением Правительства РФ от 17 июня 2005 г. N 383)

                             I. Общие положения

     1. Положения настоящего Кодекса направлены на защиту прав и законных
 интересов   собственников   накоплений   для    жилищного    обеспечения
 военнослужащих и  участников  накопительно-ипотечной  системы   (далее -
 участники) и подлежат  исполнению  должностными  лицами  и  сотрудниками
 управляющих компаний (специализированного депозитария, брокерами)
 ________________________________________________________________________
 _______________________________________________________________________,
              (указывается полное наименование организации)
 осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием
 накоплений   для   жилищного   обеспечения   военнослужащих   (далее   -
 организация).
     2.  Настоящий  Кодекс  включает  в   себя   правила   и   процедуры,
 обязательные  для  соблюдения   должностными   лицами   и   сотрудниками
 организации, а также санкции, применяемые к нарушителям за  неисполнение
 указанных правил и процедур с целью защиты  прав  и  законных  интересов
 собственника накоплений для жилищного обеспечения при оказании  услуг  в
 сфере формирования и инвестирования накоплений для жилищного обеспечения
 военнослужащих.
     3. Понятия, используемые в настоящем Кодексе, означают следующее:
     "сотрудники" - лица, состоящие с организацией в трудовых  отношениях
 на основании трудового договора либо в гражданско-правовых отношениях на
 основании договора гражданско-правового  характера,  в  функции  которых
 входит обеспечение деятельности,  осуществляемой  организацией  в  сфере
 формирования  и  инвестирования  накоплений  для  жилищного  обеспечения
 военнослужащих;
     "должностные лица" - лица, занимающие должности в органах управления
 организации (лицо, осуществляющее функции  единоличного  исполнительного
 органа,  члены  правления,  члены  совета  директоров   (наблюдательного
 совета), а также  руководители  структурных  подразделений  организации,
 внутренний контролер;
     "личная  выгода"  -   заинтересованность   должностного     лица или
 сотрудника организации, его  близких  родственников,  супруга,  супруги,
 усыновителя,  усыновленных  в  получении  нематериальных  благ    и иных
 нематериальных преимуществ;
     "материальная   выгода"   -   материальные   средства,    получаемые
 должностным   лицом   или   сотрудником   организации,      его близкими
 родственниками,  супругом,  супругой,  усыновителями,    усыновленными в
 результате использования  ими  находящейся  в  распоряжении  организации
 информации,   касающейся   инвестирования   накоплений   для   жилищного
 обеспечения,  сверх  средств,  которые  им  причитаются  по   трудовым и
 гражданско-правовым договорам, заключенным с организацией, а также любые
 материальные средства, получаемые организацией в  результате  совершения
 сделок или иных операций с накоплениями для жилищного обеспечения  сверх
 средств, которые ей причитаются за выполнение  работ  и  (или)  оказание
 услуг по договорам, заключенным организацией с клиентами;
     "конфликт интересов" - противоречие между имущественными  интересами
 организации и (или) ее сотрудников и клиента организации,  в  результате
 которого действия  (бездействия)  организации  и  (или)  ее  сотрудников
 причиняют убытки клиенту и (или) иным образом нарушают права и  законные
 интересы клиента;
     "служебная информация" - любая  не  являющаяся  общедоступной   и не
 подлежащая   разглашению   информация,   находящаяся   в    распоряжении
 должностных  лиц  и  сотрудников  организации  в   силу   их   служебных
 обязанностей,  распространение  которой  может  повлиять   на   рыночную
 стоимость  активов,  в  которые  размещаются  накопления  для  жилищного
 обеспечения военнослужащих;
     "конфиденциальная информация" - документированная информация, доступ
 к которой ограничивается в соответствии с  законодательством  Российской
 Федерации;
     "клиент"  -  юридическое  лицо,  которому  организацией  оказываются
 услуги  в  процессе  осуществления  деятельности   по     формированию и
 инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
     "близкие  родственники"  -  родственники  по  прямой    восходящей и
 нисходящей  линии  (родители  и  дети,  дедушки,   бабушки     и внуки),
 полнородные и неполнородные (имеющие  общих  отца  или  мать)   братья и
 сестры.

                     II. Принципы профессиональной этики

     4.  Деятельность  организации,  а  также  ее       должностных лиц и
 сотрудников основывается на следующих принципах профессиональной этики:
     а) законность.
     Организация, ее должностные  лица  и  сотрудники  осуществляют  свою
 деятельность в соответствии с федеральными законами, иными  нормативными
 правовыми актами Российской Федерации, а также настоящим Кодексом;
     б) приоритет прав и законных интересов клиентов и участников.
     Организация, ее должностные лица и сотрудники исходят из  того,  что
 права и законные интересы клиентов и участников ставятся выше  интересов
 организации, заинтересованности  ее  должностных  лиц  и   сотрудников в
 получении материальной и (или) личной выгоды;
     в) сохранность и прирост накоплений для жилищного обеспечения.
     Организация, ее должностные  лица  и  сотрудники   предпринимают все
 необходимые меры, направленные на сохранность и прирост  накоплений  для
 жилищного обеспечения военнослужащих;
     г) профессионализм.
     Организация    осуществляет    деятельность         исключительно на
 профессиональной основе, привлекая к работе, связанной с инвестированием
 накоплений  для  жилищного  обеспечения   военнослужащих,   специалистов
 высокой  квалификации.   Организация   постоянно   принимает   меры   по
 поддержанию  и  повышению   уровня   квалификации   и   профессионализма
 должностных  лиц  и  сотрудников,   в   том   числе     путем проведения
 профессионального обучения.
     Должностные лица и  сотрудники  организации  стремятся  к  повышению
 своего профессионального уровня;
     д) независимость.
     Организация,  ее  должностные   лица   и   сотрудники     в процессе
 осуществления деятельности по формированию и  инвестированию  накоплений
 для жилищного обеспечения военнослужащих  не  допускают   предвзятости и
 зависимости от  третьих  лиц,  которые  могут  нанести  ущерб   правам и
 законным интересам клиента;
     е) добросовестность.
     Должностные лица и сотрудники организации  действуют  добросовестно,
 то  есть  с  той  степенью  осмотрительности  и  заботливости,   которая
 требуется от них с учетом специфики деятельности организации и  практики
 делового оборота.
     Должностные лица и сотрудники  организации  обязаны   ответственно и
 справедливо относиться друг к  другу,  к  клиентам,  участникам,  другим
 субъектам отношений по  формированию  и  инвестированию   накоплений для
 жилищного обеспечения военнослужащих.
     Должностные лица и сотрудники организации обязаны воздерживаться  от
 необоснованной  публичной  критики  в  адрес   друг   друга,   публичных
 обсуждений действий друг друга, наносящих ущерб и подрывающих  репутацию
 друг друга,  а  также  других  субъектов  отношений  по   формированию и
 инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.
     Организация обеспечивает все  необходимые  условия,   позволяющие ее
 клиенту, а также организации, контролирующей его деятельность,  получать
 документы, необходимые для осуществления ими деятельности в соответствии
 с  требованиями  законодательства  Российской   Федерации   о   жилищном
 обеспечении военнослужащих;
     ж) конфиденциальность.
     Организация,  ее  должностные  лица  и  сотрудники   не   разглашают
 имеющуюся в их распоряжении служебную и конфиденциальную информацию,  за
 исключением  случаев,   предусмотренных   законодательством   Российской
 Федерации;
     з) информационная открытость.
     Организация  осуществляет  раскрытие  информации  о  своем  правовом
 статусе, финансовом состоянии, операциях с финансовыми  инструментами  в
 процессе осуществления деятельности  по  формированию  и  инвестированию
 накоплений для жилищного обеспечения  военнослужащих  в   соответствии с
 законодательством Российской Федерации;
     и) эффективный внутренний контроль.
     Организация обеспечивает постоянный эффективный внутренний  контроль
 за деятельностью своих должностных лиц и сотрудников с целью защиты прав
 и законных интересов клиентов и участников;
     к) справедливое отношение.
     Организация обеспечивает справедливое  (равное)  отношение  ко  всем
 лицам, которым оказываются услуги в процессе осуществления  деятельности
 на основании соответствующей лицензии.

    III. Условия, при которых возможно возникновение конфликта интересов
    организации, а также отдельных ее должностных лиц и сотрудников в
   процессе осуществления деятельности по формированию и инвестированию
           накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих

     5. Конфликт интересов организации может возникнуть в случаях,  когда
 организация имеет материальную выгоду при  совершении  сделок  или  иных
 операций  в  процессе  осуществления  деятельности  по    формированию и
 инвестированию накоплений для жилищного  обеспечения   военнослужащих, в
 том числе, если:
     а)  организация  (ее  аффилированное  лицо)  является  собственником
 ценных бумаг (имеет иную заинтересованность в  изменении  рыночной  цены
 ценных  бумаг),  в  которые   размещаются   накопления   для   жилищного
 обеспечения   военнослужащих   (настоящая   позиция      указывается для
 управляющих компаний и брокеров);
     б) эмитентом ценных бумаг,  в  которые  размещаются   накопления для
 жилищного  обеспечения  военнослужащих,  является  аффилированное   лицо
 организации (настоящая позиция указывается для  управляющих   компаний и
 брокеров);
     в) кредитная организация, на счета и в депозиты которой  размещаются
 накопления   для   жилищного   обеспечения   военнослужащих,    является
 аффилированным лицом  организации  (настоящая  позиция   указывается для
 управляющих компаний);
     г) организация располагает информацией об  операциях  с  имуществом,
 входящим в каждый инвестиционный портфель каждой управляющей компании, и
 имеет  возможность  влиять   на   их   инвестиционную     политику путем
 предоставления   или    лишения    какой-либо       управляющей компании
 инвестиционных преимуществ по отношению к другим  управляющим  компаниям
 (настоящая позиция указывается для специализированного депозитария);
 ________________________________________________________________________
                 (организация вправе установить иные случаи)
     6. Конфликт интересов  отдельных  должностных  лиц  или  сотрудников
 организации может возникнуть  в  случаях,  когда  должностное   лицо или
 сотрудник имеет материальную и (или) личную выгоду при совершении сделок
 или иных операций в процессе осуществления деятельности по  формированию
 и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих,  в
 том числе, если:
     а) должностное лицо или сотрудник  либо  его  близкие  родственники,
 супруг,  супруга,  усыновители,  усыновленные  являются   собственниками
 ценных бумаг или имеют иную заинтересованность в изменении рыночной цены
 ценных бумаг, в которые размещаются накопления для жилищного обеспечения
 военнослужащих;
     б) должностное лицо или сотрудник организации совмещает свою  работу
 с работой в других организациях, в ценные бумаги либо  на  счета   или в
 депозиты  которых  размещены  накопления   для   жилищного   обеспечения
 военнослужащих;
 _______________________________________________________________________.
               (организация вправе установить иные случаи)

     IV. Процедуры, направленные на предотвращение и выявление конфликта
              интересов, а также минимизацию его последствий

     7.  В  целях  предотвращения   и   выявления   конфликта   интересов
 организация:
     а)  обеспечивает  при  приеме   на   работу     ознакомление каждого
 должностного лица и сотрудника с настоящим Кодексом;
     б)  проводит  регулярную  разъяснительную  работу,   направленную на
 доведение  до  должностных  лиц  и  сотрудников  организации  содержания
 настоящего Кодекса;
     в) обеспечивает защиту коммерческой  тайны  в  части  инвестирования
 накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
     г) обеспечивает осуществление внутреннего контроля;
     д)    устанавливает    в    порядке,        предусмотренном трудовым
 законодательством Российской Федерации, виды  дисциплинарного  взыскания
 за  несоблюдение  требований  и  ограничений,  установленных   настоящим
 Кодексом;
 _______________________________________________________________________.
                (организация вправе установить иные меры)
     8.  В  случае  если   проведенное   службой     внутреннего контроля
 (внутренним   контролером)   служебное   расследование      указывает на
 возможность нарушения прав и  законных  интересов  клиентов  организации
 вследствие выявленного конфликта интересов, лицо, осуществляющее функции
 единоличного  исполнительного  органа   организации,     принимает меры,
 направленные  на  предотвращение  последствий  конфликта    интересов, и
 уведомляет Федеральную службу по финансовым  рынкам  и  заинтересованных
 клиентов о возникновении конфликта интересов и принятых мерах в  течение
 3 рабочих дней со дня его выявления.
     9. В целях предотвращения конфликта  интересов  должностные   лица и
 сотрудники организации обязаны:
     а) воздерживаться от совершения действий и принятия решений, которые
 могут привести к возникновению конфликта интересов;
     б)  соблюдать  правила  и   процедуры,   предусмотренные   настоящим
 Кодексом;
     в) незамедлительно доводить до сведения службы внутреннего  контроля
 (внутреннего контролера) в установленном организацией порядке сведения о
 появлении  условий,  которые  могут  повлечь   возникновение   конфликта
 интересов;
     г) сообщать службе внутреннего контроля (внутреннему  контролеру)  о
 возникновении    обстоятельств,    препятствующих         независимому и
 добросовестному осуществлению должностных обязанностей;
     д) соблюдать режим защиты информации;
 _______________________________________________________________________.
             (организация вправе установить иные обязанности)
     10.  Организация  в  целях  предотвращения  и  выявления   конфликта
 интересов  ведет  журнал  по  предотвращению   и   выявлению   конфликта
 интересов, содержащий сведения по следующим разделам:
     а)  перечень  объектов  инвестирования,  предусмотренных   пунктом 1
 статьи  16  Федерального  закона   "О   накопительно-ипотечной   системе
 жилищного обеспечения  военнослужащих",  приобретенных   организацией за
 счет накоплений  для  жилищного  обеспечения  военнослужащих  (настоящая
 позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
     б) перечень объектов инвестирования из числа указанных  в   пункте 1
 статьи  16  Федерального  закона   "О   накопительно-ипотечной   системе
 жилищного обеспечения  военнослужащих",  приобретенных   организацией за
 счет  собственного  имущества   (настоящая   позиция     указывается для
 управляющих компаний и брокеров);
     в) перечень сделок с объектами инвестирования  с  указанием   даты и
 времени  совершения  сделки,  вида   сделки   (покупка   или   продажа),
 контрагента, суммы  сделок  (по  номинальной  стоимости),  цены  сделок,
 совершенных за счет накоплений для жилищного обеспечения  военнослужащих
 (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
     г) перечень сделок с объектами инвестирования  с  указанием   даты и
 времени  совершения  сделки,  вида   сделки   (покупка   или   продажа),
 контрагента, суммы  сделок  (по  номинальной  стоимости),  цены  сделок,
 совершенных  за   счет   собственного   имущества     (настоящая позиция
 указывается для управляющих компаний и брокеров);
     д) перечень аффилированных лиц организации;
     е) перечень выявленных  конфликтов  интересов  с  указанием   даты и
 причин возникновения конфликта, его  описания,  мер,  принятых  в  целях
 предотвращения, разрешения конфликта и минимизации  его   последствий, в
 случае устранения конфликта - даты его устранения;
 _______________________________________________________________________.
              (организация вправе установить иные сведения)
     Изменения  вносятся  в   сведения,   содержащиеся   в     журнале по
 предотвращению и выявлению конфликта интересов, не позднее 5 дней с даты
 возникновения обстоятельств, повлекших необходимость внесения изменений.
     11. Должностные лица и сотрудники организации в целях предотвращения
 конфликта  интересов  предоставляют  в  добровольном  порядке  следующие
 сведения  о  себе,   близких   родственниках,   супруге,   усыновителях,
 усыновленных:
 ________________________________________________________________________
 ________________________________________________________________________
 _______________________________________________________________________.
                (организация определяет перечень сведений)
     Порядок  и  форма  предоставления  указанных  сведений  утверждаются
 организационно-распорядительными документами организации.

         V. Процедуры, направленные на предотвращение неправомерного
 использования должностными лицами и сотрудниками организации служебной и
      (или) конфиденциальной информации, а также обеспечение защиты
 коммерческой тайны в сфере формирования и инвестирования накоплений для
                   жилищного обеспечения военнослужащих

     12. В целях предотвращения неправомерного использования служебной  и
 (или) конфиденциальной информации, а также защиты коммерческой  тайны  в
 сфере формирования и инвестирования накоплений для жилищного обеспечения
 военнослужащих организация:
     а) определяет перечни информации, составляющей коммерческую тайну, и
 сведений, относящихся к конфиденциальной информации:
 _______________________________________________________________________;
                (организация указывает конкретные перечни)
     б)  устанавливает  различные  уровни  доступа  должностных   лиц   и
 сотрудников к служебной и (или) конфиденциальной информации, связанной с
 инвестированием накоплений для жилищного обеспечения:
 ________________________________________________________________________
 ________________________________________________________________________
 _______________________________________________________________________;
    (организация указывает конкретные уровни доступа должностных лиц и
                      сотрудников разных категорий)
     в) устанавливает правила  использования  информации,  ограничивающие
 передачу   информации   между   должностными   лицами   и   сотрудниками
 организации:
 ________________________________________________________________________
 ________________________________________________________________________
 _______________________________________________________________________;
                (организация указывает конкретные правила)
     г) обеспечивает наличие письменного обязательства должностных лиц  и
 сотрудников о неразглашении служебной и конфиденциальной информации;
     д) ограничивает  доступ  посторонних  лиц  в  помещения  структурных
 подразделений  организации,  предназначенные  для  совершения   сделок и
 операций  в  процессе  осуществления  деятельности  по    формированию и
 инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих:
 ________________________________________________________________________
 ________________________________________________________________________
 _______________________________________________________________________.
      (организация указывает конкретные меры по ограничению доступа)

    VI. Контроль за соблюдением организацией, а также должностными лицами
 и сотрудниками организации правил и процедур, предусмотренных настоящим
                                 Кодексом

     13. Осуществление внутреннего контроля за соблюдением  организацией,
 ее должностными лицами и сотрудниками правил и процедур, предусмотренных
 настоящим Кодексом, возлагается  на  структурное  подразделение  (службу
 внутреннего контроля) либо  должностное  лицо  организации  (внутреннего
 контролера) ее органом управления.
     14. Осуществление внутреннего контроля организации включает в себя:
     а)  отслеживание  на  основании  имеющейся  (полученной)  информации
 сделок и иных операций,  которые  вызывают  конфликт  интересов  (особое
 внимание  уделяется  тем  сферам  деятельности  организации,  в  которых
 возникновение конфликта интересов наиболее вероятно);
     б)   право   требования   предоставления   должностными   лицами   и
 сотрудниками организации объяснений  в  письменной  форме  по  вопросам,
 возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей  при  осуществлении
 деятельности по формированию и инвестированию накоплений  для  жилищного
 обеспечения военнослужащих;
     в) право доступа  ко  всем  документам,  базам  данных  организации,
 непосредственно связанным с осуществлением деятельности по  формированию
 и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих,  а
 также право снятия копий с полученных документов, файлов и записей;
     г) осуществление служебных проверок по фактам нарушений должностными
 лицами и сотрудниками организации положений настоящего Кодекса;
     д) соблюдение конфиденциальности полученной информации;
     е)  ведение  журнала  по  предотвращению   и   выявлению   конфликта
 интересов, содержащего информацию, предусмотренную настоящим Кодексом;
     ж)  незамедлительное  уведомление  лица,   осуществляющего   функции
 единоличного исполнительного органа  организации,  о  выявленных  фактах
 конфликта  интересов  (вероятности  его   наступления)   и   результатах
 проведенных в связи с этим служебных расследований и проверок;
     з)  иные  действия,  направленные   на   обеспечение     контроля за
 соблюдением положений  настоящего  Кодекса  и  предотвращение  конфликта
 интересов;
 _______________________________________________________________________.
                   (организация вправе установить иное)

        VII. Меры ответственности (санкции) за несоблюдение правил и
               процедур, предусмотренных настоящим Кодексом

     15.  В  случае  несоблюдения  правил  и  процедур,   предусмотренных
 настоящим Кодексом, организация, ее должностные лица и сотрудники  несут
 ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
     16.  Организация  обязана  возместить   в   порядке,   установленном
 гражданским законодательством Российской Федерации, убытки,  причиненные
 клиенту,   возникшие   в   процессе   осуществления      деятельности по
 инвестированию накоплений для  жилищного  обеспечения   военнослужащих в
 результате виновных действий (бездействия) организации, в  частности,  в
 результате неустранения последствий конфликта интересов.
     17. В случае несоблюдения правил и процедур, установленных настоящим
 Кодексом,   должностные   лица   и    сотрудники       организации несут
 дисциплинарную, материальную и  иную  предусмотренную  законодательством
 Российской Федерации ответственность.
     18.  За  несоблюдение  положений  настоящего   Кодекса   организация
 применяет следующие меры дисциплинарного взыскания:
 _______________________________________________________________________.
 (организация указывает перечень нарушений положений Кодекса с указанием
      конкретных мер дисциплинарного взыскания в зависимости от вида
                                нарушения)
     19. В случае если в результате  нарушения  должностными  лицами  или
 сотрудниками положений настоящего  Кодекса  организации  были  причинены
 убытки,  указанные   лица   могут   быть   привлечены   к   материальной
 ответственности в порядке, предусмотренном законодательством  Российской
 Федерации о труде и гражданским законодательством Российской Федерации.

Правила
согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам
(утв. постановлением Правительства РФ от 17 июня 2005 г. N 383)

Комментарий ГАРАНТа
См. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовом рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-99/пз-н

1. Настоящие Правила устанавливают порядок согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее соответственно - кодекс, организация), с Федеральной службой по финансовым рынкам.
2. Для согласования кодекса или внесения в него изменений организацией представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам следующие документы:
а) заявление о согласовании кодекса или внесении в него изменений;
б) кодекс (в 2 экземплярах) или текст вносимых в него изменений с приложением новой редакции кодекса (в 2 экземплярах), принятых уполномоченным органом организации.
3. Представленный на согласование кодекс (вносимые в него изменения) должен содержать отметку об утверждении в установленном организацией порядке и быть заверен лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом организации, а также печатью организации. Каждый из документов, насчитывающий более одного листа текста, должен быть пронумерован, прошит, скреплен печатью организации и заверен подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица организации.
4. Федеральная служба по финансовым рынкам согласовывает представленный кодекс (вносимые в него изменения) или выносит мотивированное решение об отказе в согласовании в срок не позднее 30 дней со дня его поступления в Службу.
5. Основанием для отказа в согласовании кодекса (вносимых в него изменений) является несоответствие представленных документов федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, регулирующим вопросы, связанные с инвестированием накоплений для жилищного обеспечения.
В случае отказа Федеральной службы по финансовым рынкам в согласовании кодекса (вносимых в него изменений) решение об этом направляется организации не позднее 3 дней со дня его принятия.
6. В случае согласования кодекса (вносимых в него изменений) один экземпляр кодекса или его новой редакции с отметкой Федеральной службы по финансовым рынкам о согласовании остается на хранении в Службе, а другой направляется организации не позднее 3 дней со дня принятия соответствующего решения.